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【導讀】疫情之下，中美關係再生變局。各種討論紛紜複雜，構成了百年變局時代的特殊場景。許倬雲先生客居美國六十餘年，對美國社會經濟與政治文化多有思考。許倬雲認為，“史學家、社會學家正在宣告這個新政體病入膏肓”。美國違背了開國總統的囑咐，走向了擴張主義。但是，與大英帝國不同，美國並沒有維繫帝國體制的政權性要素。經過長期努力，美國成為世界霸主，其雖對世界有過正面貢獻，但其所維繫的世界體係是內部不均衡的體系，仍然面臨戰爭危險。美國國內金融資本的擴張，使得我們不得不需要重新審視資本的力量；而將“財富”與“收入”分開的理論框架，對於重新認識資本似乎是有幫助的。美國國內的社會階層與思想潮流漸成分裂之勢，如何平衡離隙並走出困境，仍然是對美國國內的巨大考驗。他感慨，當年初到美國之時，曾佩服這一國家的立國理想是如此崇高，然而近60年來，其境況竟如此日漸敗壞，不僅財富成為統治勢力之寄託，而且出現了柏拉圖所謂的“僭主政治”的諸多特徵，而這其中關鍵的救贖之道，仍在於糾正個人主義的偏頗。

本文原載《許倬雲說美國》2020年7月版第十四章，轉自文匯APP文匯講堂頻道。篇幅所限，此為文化縱橫重新編刪版，僅代表作者觀點，供讀者思考。

未成的帝國和敗壞的資本主義

▍美國的擴張主義，違背了開國總統的囑咐

美國向外擴充並不是建國時的構想，反之，華盛頓總統在離任的時候曾經留下對於後人的囑咐：舊大陸各國之間的恩恩怨怨和復雜的國際關係都與美國無關，讓我們好好地在這個新的土地上，發展自己的國家，實現自己的理想。

美國沒有遵循開國領袖的囑咐，一步一步地走向擴張主義。在兩次世界大戰以前，美國的對外戰爭並不是很多，只是在建國之前和建國初期與法國爭奪密西西比河上的通道，又曾經短暫地侵入加拿大—這就是在美洲本土上最早的國際衝突。1845年後，一連串的衝突則是針對西班牙的殖民帝國，削弱其實力以奪取其領土，包括得克薩斯州、新墨西哥州、亞利桑那州和科羅拉多州。論其總面積，據有今天大半的南美洲、全部的中美洲、今日美國西部和部分內陸，疆域遼闊，超越了美國當時的疆域。

在太平洋西岸，美國的海軍和民兵合擊西班牙在今日加利福尼亞州的殖民地，將聖地亞哥到舊金山之間的土地納入美國版圖。這些明明是侵略的行為，卻因當地的居民很多已經是美國過去的移民，乃以人民的名義，自稱符合“昭昭天命”的任務。

在亞太地區，美國襲擊西班牙的據點菲律賓和中途島，從此建立了東南亞的殖民基地。美國在菲律賓的殖民活動有嚴重的歷史污點 。

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▍與大英帝國相比，美國存在政權結構的三大不足

美國雖有立國的高尚理想，但仍然擺脫不了帝國主義的階段。這一段歷史，也是美國建立“帝國”過程之一部分。弗格森認為美國建立帝國的過程過於短暫，成果不彰。

美國歷史學家將美國的擴張政策與理想的政治制度配套，稱為“美國特殊論”（American Exceptions）：美國擁有與眾不同的特權。

弗格森的著作將美國當作帝國，也就是根據美國自己宣稱的特殊權力，才有如此獨特的帝國結構。與大英帝國發展的形態相比。他認為美國大帝國功業實際上並沒有落實，其緣故在於美國政權結構：第一，總統任期太短，每個總統要做的事業和後任之間無法銜接；第二，上層和下層之間溝通不易，因為美國體制是三權制衡和分州治理的聯邦制，不同部分不易協調共同推動擴展國力的規劃。美國人所認為的“美國特殊論”，以及美國所謂的“天賦使命”，其偽善的成分其實未必令人相信。

於是，弗格森總結：大英帝國崩潰以後的“大英聯邦”至今還是一個共同體。美國帝國體制沒有繼長增高，乃由於三方面的不足：投入資源不足、執行過程不完整、執行方向的理念不清楚。弗格森的說法未嘗不是誠實的評斷，只是他沒有將這些藉口後面的真實情況明白交代給讀者。

▍美國主導的“聯合國體制”及其非均衡性 

美國在世界霸主這個位置上的所作所為，有稱職的地方，也有必須檢討之處。美國立國的理想是實現上帝賜給他們每個人的自由和平等，實現這些天賦的人權給予他們的福祉。

在國際行為上，美國確實也經常以“自由民主捍衛者” 的身份出場。第一次世界大戰進行了一半，英國、法國幾乎招架不住了，美國以民主國家的身份幫助民主體制的英國和法國出兵參戰，擊敗了還是在皇權統治下的德奧俄集團。決定了一戰的勝負。

在戰後，美國的威爾遜總統建議成立“國際聯盟” ，在這一架構之下，全世界人類都是平等的，所有國家都有同樣的權利，大家可以建構一個共同協議的國際秩序，解決彼此的糾紛，以維護世界的和平。

這一理想也是世界歷史上前所未見的，將一個高尚的理念付之於行動。可惜後來威爾遜自己在國內遭逢反對，國會拒絕這個建議，但同樣的理想，在二戰之後終於實現了，就是今日的聯合國。聯合國在許多地方固然並不盡理想，但至少這一個世界各國共同接受的組織是走向世界人類共同社會的第一步。

整體而言，美國對世界的確有過特別的貢獻。美國教會的傳教工作和美國的貿易幾乎同步進行，有美國商人的地方就有美國教會。在非洲，美國傳教士成立的醫院和學校遍地都是，甚至超過若干非洲殖民帝國主義宗主國提供的數量。從1960年開始，肯尼迪呼籲美國青年參加“青年服務隊”（Yout Corp），在非洲等處幫助當地百姓，體現的仍是人類歷史上前所罕有的利他精神。

矛盾之處在於，美國對於周邊的鄰居，那些中南美的小國，卻並沒有給予當地急需的幫助。南美的大國如阿根廷、巴西、智利，都有自立的能力，墨西哥和秘魯也還過得去，但中美的小國幾乎都是由於美國鼓動，從西班牙殖民帝國獨立建國。它們處處依賴美國，尤其是巴拿馬，完全是依靠巴拿馬運河而成立的國家，一切接受美國控制。這些國家其實即是門羅主義主張“保護”的對象，可是美國並沒有幫助它們建立健全的民主政府。至今，中美不少小國軍閥主政仍是常態。古巴革命接受社會主義體制，美國立刻將古巴視同仇敵，絕交數十年。江湖上的“老大”，對於小弟兄們有照顧的責任，但美國這一“老大”對於鄰居卻只要求服從，並未盡提攜扶掖的責任。

美國是資本主義的帝國，商業利益的重要性高於一切其他部分。在美國勢力所及的範圍，“老大哥”並不容許“小弟兄們”挑戰其權威。日本在20世紀後半段的情形頗可顯示美國的如此作風。

▍美國成為霸主之後，成本由美國承擔，損害由當地百姓承擔

這個沒完成的帝國，雖然從弗格森的眼光來看，是一個銅鑄的巨人，終於因為兩條泥腿而垮掉。

二戰以後，由於美國參戰決定了同盟國得到了勝利，重新塑造了世界的秩序，美國成為世界的盟主。這是第一次出現全球性的大國。但從杜魯門開始到裡根時代，冷戰延續了五十年之久，大衝突未起，小衝突不斷。美國因此必須維持龐大的軍備，也必須派遣大量的軍隊駐屯在歐洲。這種大帝國的格局，史無前例。古代最大的帝國如中國、羅馬，都未見“冷戰”，只有征伐。

中東地區，重要的戰爭包括美國參與的波斯灣戰爭、伊拉克戰爭，一直到最近還在進行的敘利亞等地的衝突。伊斯蘭國家和歐美國家之間的仇恨，又轉移為各處的恐怖分子活動。自“9·11”事件到今天，全世界各大城市、歐美各處，幾乎都有恐怖分子不時的襲擊事件。 

以上這些戰爭，已經持續進行了七十多年了。美國的國防經費，包括防恐、反恐的經費，每年都到了天文數字，形成國家沉重的負擔。

為了應付這些戰爭，美國取消了過去的徵兵制，採取募兵的方式維持一個常備軍；尤其投入真正的戰場時，還另外招募“僱傭兵”（例如，伊拉克戰爭時，以“黑水公司”為名招募僱傭兵參戰）。如此方式，將美國的軍事人員從一般的人口之中逐漸分離，軍人成為不同於一般公民的職業。

美國作為世界帝國，在資源的運用和人力的動員方面，都有不足之處；一般的國民對於維持世界霸權的意義，既不了解也沒有表示可否的機制。弗格森認為這是美國無法成為世界大帝國的原因，或者是他所謂“帝國”的對外干涉為時短暫而成果卻不彰顯的原因。對於這些現象，他並沒有具體討論，美國立國體制其實沒有預料，也沒有設計過如何負擔世界大帝國的責任和地位。

在新大陸以外，作為大帝國必須要有取有予。美國成為世界霸主以來，幫助歐洲復興、救濟東亞戰後殘局，凡此都是付出。甚至過去傳教士對於中國的教育和衛生的貢獻，也都是付出。但是，戰爭本身的成本是美國承擔的，而戰爭造成的巨大損害則由當地老百姓承擔。戰爭沒有受益者，雖然美國作為大帝國，也不能逃避這些經驗、這些與地位俱來的責任。

▍重新認識資本的可能性方式

美國是資本主義國家，陳述美國不能不理解“資本主義”定義的變化。法國經濟學家托馬斯·皮凱蒂寫《21世紀資本論》，從各國工業革命以後的發展累積的各種現象入手，解釋今天“資本”是什麼性質。對於我們理解今天的美國極有啟發性。

自從亞當·斯密的《國富論》及馬克思的《資本論》以後，對“資本主義”的定義其實常常改變。20世紀以來，美國經濟學家西蒙·庫茲涅茨（Simon Kuznets）主張，生產不斷提高，社會累積的財富也因此增加，而這增加的價值為全社會共有。因此，隨著國民生產經濟水漲船高，只要提升生產量，最終可以使每個人得到獲取利潤的機會。這一主張在近代各國的經濟發展政策上，具有巨大影響。

皮凱蒂的意見是，我們應當將“財富”和“收入”分開。收入是每個人以其工作或者貢獻，或者國家的補給得到的一份個人可以支配的財富。而總的財富，經常在不同人的口袋之間不斷流轉。這一財富總量之中，沒有被分配成為收入的就是盈餘。盈餘不斷增加卻不一定參與流通，因此，這一部分累積而成的盈餘總量，其實還有相當大的一部分，被截留於主要財富的掌握者手中。 

所謂財富總量，在過去根據凱恩斯理論，乃是將所有人的收入都當作生產量，國家的總財富（GNP）乃是將所有人的收入（有的是勞務，有的是盈餘）加在一起，成為國家的總財富量。

在今天美國，有許多號稱是第三產業的謀生方式，例如各種服務業，提供生活必需事物的單位如中介業、律師、會計師等。他們並沒有增加產品的真正價值，只是取得他們服務的收益。至於信息工業，更是巨大產業，擴大也加快了信息的流通，但並沒有增加產品的價值。

又例如，演藝、影視等行業，它們使得人有了打發時間的途徑，也回應了情緒上的需求—以產品價值而論，它們並沒有增加產品本身的具體價值。所有這些服務業所得，都加在所有國家總財富之內。皮凱蒂認為這是不對的計算方式。

美國今天的金融業，本身就是服務業。同樣一個數量的財富，經過金融業的運作，可以在不同的階段重複地以財富的方式出現。

資本主義的市場，將一切事物都可以視同商品。這些做法都是將財富與收入混淆，同一筆錢重新出現無數次。所有財富的總源頭，等於是一個大水庫——幾百年來，盈利的累積掌握者，即那些大財團掌握了水庫的總開關，市場升降都由這個總水庫來決定。

皮凱蒂認為，必須針對如此情況設計處理方法，才能實現財富的公平化，使社會中的個人都有機會分享世界經濟增長的利益。因此，國家公權力的徵稅方式，應當有所改變。他建議所有繼承得到的財富，在繼承時一律徵收百分之八十的遺產稅，列入當年的國庫收入。每個人的收入，也就是他們以勞力換取的薪津，不論大小都徵收百分之十五作為所得稅。國家再以這些收入，按照國民的基本需要分配給每人應有的一份，使得人人可以不虞飢寒。他的構想在北歐的三個小國得到實施—亦即從財富盈餘總量中取出一部分，分配於一般國民供給其生活需求。

▍美國社會已經嚴重分裂

自從20世紀大恐慌時代以後，美國屢次有市場的不景氣現象。人民的生活，每過一段時候就會面臨困難，尤其貧而無靠者更是一籌莫展。羅斯福推行新政以後，美國才有社會福利制度。執行至今，雖然有所改進，尤其是約翰遜於60年代的“大社會”計劃增補項目最多。然而，美國社保制度還是有許多不足之處。

令人扼腕者，今日美國社會已經嚴重分裂：上述最需要幫助的貧窮弱勢社群，亦即工廠勞工、社會低收入僱員、老弱、殘疾、初到移民、弱勢族群（尤其是非裔、拉美裔）等，接受的教育程度較低，長期居於劣勢。勞工群體過去有工會作為團結的核心，近來產業結構轉型，舊日工會已經渙散。少數民族族群，雖有民權運動爭取權利，卻又始終不能從劣勢地位上升。於是，在最近數十年中，這些貧弱階層依舊沉淪於社會底層。沒有人替他們爭取公平福利，憤怒的他們成為政客操弄的工具。特朗普當選，即是煽動失業勞工奪得大位。這一社會底層人數不少，可是並沒有足夠知識，指導他們依法爭取福利。

社會最富有的階層，亦即皮凱蒂認為應當付出遺產稅的富人，頗有傳世二三百年的舊日世家。今日，一般估計美國富人佔人口總數的0.1%，擁有全國資產的一半以上。幫助財團生財的專業人士，乃是社會中產階層的上半段，佔總人口的10%左右，他們擁有資產佔總資產的20%左右。其他中產階級只是中產的下端，佔總人口比例的30%左右，資產比例也佔了20%左右。這些中產下端的較低層次，隨時可以跌入貧窮。這一階層的人口受教育程度較高，應是社會的中堅分子。如果主張和推行社會公平與公義的政策，他們應是重要力量，因為他們有能力認識社會問題，也應有良心投入如此志業。

▍美國社會思想爭議的不可妥協

其中最引起爭議者，則是政府給予低收入甚至無收入者生活費一事。在許多每年支出所得稅的中產階層看來，自己辛勞工作的收入卻被政府抽取，以維持永遠依靠國家救濟的貧窮階層；而後者因此養成惰性，不求上進，也未必是好事。

面對皮凱蒂陳述的現象，美國社會的中產人士的確是願意參加討論和推行的主力。這些人士，尤以學術界、管理、科技、各項專業和公眾媒體的從業者為骨幹。

他們的立場，大致可以分為如下三類。

一類是保守分子，主張人生就是公開競爭，由此決定每個人一己的命運。這種觀念的基礎在於基督教新教的教育，即上帝已經預定每個人的命運。

另一部分人則是傳統的自由主義者，覺得人應該負有人道責任，對別人的困難同情而伸與援手。這一類人，由於他們是自由主義者，一向反對政府的干預，因此處於兩難的困局：究竟政府是否有權取之於甲以養活乙？公權力是否可以乾預到私人的權利？

第三類則是現在的自由主義者，他們不再相信命運，認為人的智力、體力不同，可是不應剝奪弱者生存的機會。所以他們主張經由國家公權力的干預，負責照顧弱勢人士，務必使每個人都有起碼生存的機會。

目前，三類人士間不斷爭執，希望能夠得到一個比較合理的解決方式。

我自己在美國居留前後有六十年，在我交往之中，都可以找到這三類人物。他們每一位都是誠實的君子，然而在尋求解決的方式時無法妥協。

回顧初來美國，曾經佩服這一國家立國理想是如此崇高。在這裡客居六十年，經歷許多變化，常常感慨如此好的河山，如此多元的人民，何以境況如此日漸敗壞？我以為，信仰淡薄，個人主義淪於自私；民主政治難有聚焦；資本主義變質，財富成為統治勢力之寄託；出現柏拉圖所謂的“僭主體制”。我認為，對於美國政治的匡正之道，首要在於糾正個人主義的偏頗：人之為人，在“人”有提升心靈性情的可能，“人”也有合作樂群之需求。循此二端，“個人”不再自私，也無復孤獨。社會福利制度立足如此基礎，將可以落實為公平公義。但願美國回到坦途。

本文摘編自《許倬雲說美國》2020年7月版第十四章，原題為“ 未成的帝國和敗壞的資本主義”，轉載自文匯APP文匯講堂頻道，歡迎個人分享，媒體轉載請聯繫本公眾號。 

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